{"id":3373,"date":"2015-09-28T08:00:00","date_gmt":"2015-09-28T08:00:00","guid":{"rendered":"https:\/\/beta.todanelo.com\/article\/por-que-implementar-un-canal-de-denuncias-en-las-empresas\/"},"modified":"2024-12-24T10:49:57","modified_gmt":"2024-12-24T10:49:57","slug":"por-que-implementar-un-canal-de-denuncias-en-las-empresas","status":"publish","type":"article","link":"https:\/\/www.todanelo.com\/ca\/articles\/por-que-implementar-un-canal-de-denuncias-en-las-empresas\/","title":{"rendered":"\u00bfPOR QU\u00c9 IMPLEMENTAR UN CANAL DE DENUNCIAS EN LAS EMPRESAS?"},"content":{"rendered":"<p>El principio b\u00e1sico sobre el que se fundamenta la responsabilidad penal de las personas jur\u00eddicas que recoge nuestro ordenamiento jur\u00eddico desde el a\u00f1o 2010 es el <strong><em>&#8220;Debido Control&#8221;.<\/em><\/strong><\/p>\n<p>En efecto, el C\u00f3digo Penal exige a todas las personas jur\u00eddicas (sociedades an\u00f3nimas, sociedades limitadas, empresas mercantiles p\u00fablicas, fundaciones, asociaciones, partidos pol\u00edticos, etc.) que demuestren el ejercicio del <strong><em>&#8220;debido control&#8221;<\/em><\/strong> sobre sus administradores y empleados -incluso sobre sus colaboradores externos como proveedores y subcontratados &#8211;\u00a0 para evitar o, al menos, atenuar su responsabilidad penal por las actuaciones irregulares que se cometan en el desempe\u00f1o de su actividad.<\/p>\n<p>Para poder demostrar la existencia del &#8220;debido control&#8221; las empresas tienen que adoptar medidas en su estructura de personal, sistemas y procesos, o lo que es lo mismo, implementar un modelo de gesti\u00f3n adecuado para la prevenci\u00f3n y detecci\u00f3n de delitos (tambi\u00e9n conocidos como programas de &#8220;corporate defense&#8221;).<\/p>\n<p>La reforma del C\u00f3digo Penal aprobada el 30 de marzo de 2015, que entr\u00f3 en vigor el 1 de julio, viene a reforzar esta idea estableciendo, de forma expresa, los requisitos m\u00ednimos que debe contener cualquier modelo de gesti\u00f3n de prevenci\u00f3n de riesgos penales, entre los que se encuentra la implementaci\u00f3n de un canal de denuncias.<\/p>\n<p><strong style=\"font-size: 13.008px; line-height: 1.538em;\">1. CONCEPTO Y OBJETIVOS DEL CANAL DE DENUNCIAS<\/strong><\/p>\n<p>Se trata de un veh\u00edculo de comunicaci\u00f3n bidireccional, con el objetivo de atender cualquier consulta, comunicaci\u00f3n o denuncia por parte de los profesionales de la empresa, sobre actuaciones o comportamientos que puedan ser contrarios a la normativa legal o a aquellos principios o normativa interna que las empresas de forma voluntaria tengan recogidos en su c\u00f3digo de conducta o en cualquiera de sus protocolos internos.<\/p>\n<p>A modo de s\u00edntesis, los objetivos de la implementaci\u00f3n del canal de denuncias son:<\/p>\n<ul style=\"margin-left: 40px;\">\n<li>Establecer una medida eficaz para la prevenci\u00f3n y detecci\u00f3n de conductas il\u00edcitas o irregulares.<\/li>\n<li>Habilitar medidas de control sobre la actividad de la empresa.<\/li>\n<li>Contribuir a la mejora continua de los procesos y pol\u00edticas internas de la empresa para la gesti\u00f3n y control de conductas ilegales o irregulares que puedan cometerse en su seno.<\/li>\n<\/ul>\n<p><strong style=\"font-size: 13.008px; line-height: 1.538em;\">2. <\/strong><strong style=\"font-size: 13.008px; line-height: 1.538em;\">FUNCIONAMIENTO DEL CANAL DE DENUNCIAS<\/strong><\/p>\n<p><strong>2.1. ESTABLECIMIENTO DE LOS PRINCIPIOS RECTORES <\/strong><\/p>\n<p>Para la adecuada implementaci\u00f3n del canal de denuncias las empresas deben fijar los principios que van a regir su funcionamiento y comunicarlos a todas aquellas personas que lo deben utilizar. Son principios b\u00e1sicos:<\/p>\n<ul style=\"margin-left: 40px;\">\n<li>Total confidencialidad en el tratamiento de las comunicaciones.<\/li>\n<li>An\u00e1lisis exhaustivo de los hechos denunciados para asegurar la veracidad del posible incumplimiento.<\/li>\n<li>Presunci\u00f3n de inocencia y respeto a los derechos de las personas presuntamente implicadas.<\/li>\n<li>Rigor en las actuaciones que se lleven a cabo como consecuencia de las comunicaciones recibidas que deben estar fundamentadas y justificadas.<\/li>\n<\/ul>\n<p><strong style=\"font-size: 13.008px; line-height: 1.538em;\">2.2. \u00d3RGANO QUE TRAMITAR\u00c1 Y GESTIONAR\u00c1 LAS DENUNCIAS<\/strong><\/p>\n<p>Las empresas deben crear un \u00f3rgano interno de control que supervise el cumplimiento de la ley y la normativa interna, y que asimismo constituya un \u00f3rgano de consulta, resoluci\u00f3n de denuncias y difusi\u00f3n del C\u00f3digo de Conducta y dem\u00e1s protocolos y normativa interna.<\/p>\n<p>Este \u00f3rgano debe estar formado por los responsables de departamentos clave, tales como el Departamento Jur\u00eddico, el Departamento de Auditor\u00eda Interna o el Departamento de Gesti\u00f3n de Personas y debe reportar peri\u00f3dicamente al \u00d3rgano de Administraci\u00f3n de la empresa para informar sobre las consultas y denuncias recibidas as\u00ed como de las actuaciones llevadas a cabo en relaci\u00f3n a las mismas y presentar aquellas propuestas de mejora del sistema de prevenci\u00f3n de riesgos penales que estime convenientes.<\/p>\n<p><strong style=\"font-size: 13.008px; line-height: 1.538em;\">2.3. VENTAJAS DE UN CANAL DE DENUNCIAS EXTERNO<\/strong><\/p>\n<p>No hay duda de que un canal de denuncias gana mucha m\u00e1s credibilidad cuando se externaliza.\u00a0 Esto es, que las denuncias se puedan dirigir a un experto externo, especializado y con experiencia en la materia, que no pueda ser puesto en tela de juicio en cuanto a su independencia y su profesionalidad, pues ser\u00e1 el responsable de recibir y filtrar las comunicaciones con posible trascendencia penal, coordinando la gesti\u00f3n de las mismas.<\/p>\n<p>De acuerdo con los principios rectores detallados anteriormente, el canal de denuncias s\u00f3lo puede cumplir su funci\u00f3n si las personas que deben utilizarlo conf\u00edan en la confidencialidad e independencia del mismo, lo que queda garantizado con su externalizaci\u00f3n.<\/p>\n<p>Adem\u00e1s evita posibles situaciones conflictivas como por ejemplo que sea el propio denunciado el que reciba la denuncia.<\/p>\n<p><strong style=\"font-size: 13.008px; line-height: 1.538em;\">3. \u00a0CONCLUSIONES SOBRE LA IMPLANTACI\u00d3N DE UN CANAL DE DENUNCIA<\/strong><\/p>\n<ul>\n<li>Con su implantaci\u00f3n, se cumple con uno de los requisitos que exige el C\u00f3digo Penal a los modelos de organizaci\u00f3n y gesti\u00f3n para la prevenci\u00f3n de delitos.<\/li>\n<li>Es un instrumento clave para la prevenci\u00f3n y detecci\u00f3n de il\u00edcitos penales o actuaciones irregulares en las empresas, evit\u00e1ndoles posibles responsabilidades penales, adem\u00e1s de los perjuicios reputacionales.<\/li>\n<li>Es muy \u00fatil como herramienta de mejora continua de los procesos internos de la empresa al ser una fuente de informaci\u00f3n que permitir\u00e1 identificar e influir sobre las pol\u00edticas, procedimientos o pr\u00e1cticas que deban modificarse para prevenir futuras malas pr\u00e1cticas.<\/li>\n<li>Indica el nivel de responsabilidad social de la empresa con su entorno y grupos de inter\u00e9s (&#8220;stakeholders&#8221;) y la observancia de las normas y recomendaciones de buen gobierno corporativo aceptadas tanto a nivel nacional como internacional.<\/li>\n<li>La externalizaci\u00f3n del canal de denuncias da solidez al modelo de prevenci\u00f3n, garantizando la confidencialidad e independencia.<\/li>\n<\/ul>\n<p align=\"right\"><strong>TODA &amp; NEL-LO Abogados<\/strong><\/p>\n<p align=\"right\"><em>\u00c1rea de Corporate Defense<\/em><\/p>\n<p align=\"right\"><em>Septiembre 2015<\/em><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>El principio b\u00e1sico sobre el que se fundamenta la responsabilidad penal de las personas jur\u00eddicas que recoge nuestro ordenamiento jur\u00eddico desde el a\u00f1o 2010 es el &#8220;Debido Control&#8221;. 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